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上期所发布关于落实穿透式监管相关要求的通知

上期所发布关于落实穿透式监管相关要求的通知

2019年11月22日

上期所发布关于落实穿透式监管相关要求的通知；上交所、中国结算就股票期权试点风险控制管理办法公开征求意见；上交所发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权组合策略业务指引》；个税新优惠：年收入不超12万可暂免汇算清缴义务
沪深交易所发布资产支持证券信披指引

沪深交易所发布资产支持证券信披指引

2019年11月08日

沪深交易所发布资产支持证券信披指引；中央结 算与各期交所签署合作备忘录；深交所发布员工 持股计划信披指引；上证G60创新综合指数和上 证G60战略新兴产业成份指数将发布；进博会6日 迎集中签约，央企采购签约涉87个国家和地区
新三板迎来全面深化改革

新三板迎来全面深化改革

2019年11月01日

新三板迎来全面深化改革；六部门发文规范资管产品投资两类基金；上期所和上期能源数据统计口径2020年起调整为单边计算；保理市场迎最严监管，风险资产不得超净资产10倍
上交所：11月15日正式发布上证可转换债券流动性指数

上交所：11月15日正式发布上证可转换债券流动性指数

2019年10月25日

上交所：11月15日正式发布上证可转换债券流动性指数；沪深交易所明确不同投票权架构港股公司首次纳入港股通条件；财政部《国有金融资本产权登记管理办法（试行）》；《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》发布；融资担保业务机构将严格实行牌照管理
深交所将于2020年起暂免收取上市基金相关费用

深交所将于2020年起暂免收取上市基金相关费用

2019年09月20日

深交所将于2020年起暂免收取上市基金相关费用；银保监会修订人身保险有关精算规定；银保监会明确保险公司相互代理规则；《关于促进新型研发机构发展的指导意见》给予科技类民办非企业单位税收优惠
信托受益权账户系统正式上线

信托受益权账户系统正式上线

2019年09月13日

信托受益权账户系统正式上线；外汇局决定取消QFII和RQFII投资额度限制；证监会明确非上市商业银行发行优先股的相关要求；银保监会发布《保险公司关联交易管理办法》；交通运输部：对外商投资国内船舶代理业务不再限制外资股比
香港证监会发出新的《复杂产品销售指引》

香港证监会发出新的《复杂产品销售指引》

2019年09月10日

证监会于2019年6月13日发出了一份通函，通知在证监会获发牌或在证监会注册的中介人证监会发布了一些新的常见问题，就销售复杂产品的监管规定提供进一步指引。