Newsletter 香港法律 2019年 07月 下载 PDF 下载 Word 招商证券（香港）有限公司因保荐人尽职审查缺失被证监会罚款2700万港元 引言 2013年10月前的保荐人尽职审查制度 事实 第一项违反：对已撤销注册的客户的尽职审查不足 第二项违反：对第三方付款的尽职审查不足 第三项违反：对中国金属供应商及客户的尽职审查不足 总结 引言...
Newsletter 香港法律 2017年 12月 下载 PDF 下载 Word 香港交易所接纳具有加权投票权的创新型公司和尚未盈利 / 未有收入的生物科技公司在主板上市 香港交易所接纳具有加权投票权的创新型公司和尚未盈利 / 未有收入的生物科技公司在主板上市 香港交易所今天（2017年12月15日星期五）就有关建议设立创新板的框架谘询文件发表谘询总结[1]，阐述了为拓宽香港上市制度而采取的步骤，以允许创新型公司在香港交易所主板上市。 关键点如下： 接纳不同投票权架构的新兴产业及创新型公司及尚未盈利的生物科技公司在主板上市...
Newsletter 香港法律 2017年 10月 下载 PDF 下载 Word 证监会香港金融科技沙盒获推出、金管局香港智慧银行及金融科技沙盒升级版...
Newsletter 香港法律 2017年 07月 下载 PDF 下载 Word 英属维尔京群岛《2017年实益拥有权安全搜索系统法》 英属维尔京群岛《2017年实益拥有权安全搜索系统法》（BOSS系统法）于2017年6月12日于宪报上刊载，并于2017年6月30日生效，目的是建立一个安全的搜索系统，令使用该系统的所有公司及法律实体对实益拥有人的资料进行有效的存储和搜索。该法同时使英属维尔京群岛政府与英国政府关于共享实益拥有权资料的交换照会生效[1]。...
Newsletter 香港法律 2017年 07月 下载 PDF 下载 Word 证监会通函-关于负责人员及大股东 证券及期货事务监察委员会（证监会）发布了《致持牌法团的通函 –...
Newsletter 香港法律 2017年 06月 下载 PDF 下载 Word 香港交易所就新经济公司所建议设立的创新板展开咨询...
Newsletter 香港法律 2017年 05月 下载 PDF 下载 Word 借壳持牌、核心职能主管及高级管理层的法律责任 根据证券及期货事务监察委员会（证监会）的规定，愿意支付溢价来收购现有持牌法团以”借壳持牌”的买方不能避免责任及法律责任，因任何参与持牌法团管理的人士都必须为其违规行为承担法律责任，而证监会可行使其纪律处分权力制裁他们。 证监会认为，持牌法团的高级管理层包括（除其他成员外）： 法团的董事； 法团的负责人员；及 核心职能主管。...
Newsletter 香港法律 2016年 12月 下载 PDF 下载 Word 深港通将于2016年12月5日启动 深圳香港股票市场互联互通机制（深港通）将于2016年12月5日启动。...
Newsletter 香港法律 2016年 11月 下载 PDF 下载 Word 香港交易所/证监会联合咨询文件：建议改善香港联合交易所有限公司的上市监管决策及管治架构...
Newsletter 香港法律 2016年 06月 下载 PDF 下载 Word 香港联交所刊发有关首次公开招股审批及申请人是否适合上市的新指引 背景 相关《上市规则》条文 指引 香港联合交易所有限公司（「联交所」）于2016年6月3日发布了新的指引信HKEx-GL68-13A (「指引信」) ，为其对首次公开上市审批及上市合适性的取态提供相关指引。该指引聚焦于「壳公司」，并提醒保荐人须确保其于递交上市申请时已知悉所有与判断上市申请人是否适合上市有关的重要事宜。 背景 联交所对新指引的依据如下：...
